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加拿大金融监管(MSB)介绍

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[原创] 加拿大金融监管(MSB)介绍

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发表于 2019-12-3 18:13:27 | 个人资料 | 个人空间 | 加为好友 | 聊天 |显示全部楼层
加拿大MSB监管是货币交易和货币兑换服务类型企业,必须向央行进行申请并且进行备案监督,此类型公司同时还必须受加拿大财政部直属的金融交易和报告分析中心(FINTRAC)实时监控数据,并且对议会活动中心负责,以保证国家金融安全。

在FINTRAC监督期间,重要的是要证明所需的文件已经到位,并且员工、代理人和所有被授权代表您行动的其他人都经过了良好的培训,并且能够有效地执行遵从性计划的所有元素。高级官员必须批准合规方案,合规官员必须具有执行合规方案要求的必要权力。

您必须:任命一名合规官员,负责执行和监督合规方案;制定并应用最新的书面遵守政策和程序,并经高级官员批准;应用并记录风险评估,包括缓解措施和策略;为员工、代理人和其他被授权代表您行动的人制定并维护书面培训计划;每一年检查一次您的遵从性计划(政策和程序,风险评估和培训计划),以测试其有效性。

作为一家货币货币交易兑换服务企业,您必须根据《犯罪所得(洗钱)和恐怖主义融资条例》(PCMLTFR)来核实某些活动和交易的客户身份。

牌照申请完成后,可以在加拿大联邦政府官网金融监管分类网址上面进行查询。

概述

加拿大金融交易和报告分析中心(FINTRAC)是加拿大的金融情报单位,于 2000 年成立。

它是一个独立机构,向财政部长汇报工作,对议会活动中心负责。总部位于渥太华。主要负责

收集、分析、评估和披露加国金融行业的相关资料,以保护加国的金融稳定及安全。类似于美

国的 CFTC。

FINTRAC 接受金融机构和中介机构主要负责收集、分析、评估和披露加国金融行业的相

关资料,以保护加国的金融稳定及安全。

职责
一、FINTRAC致力于阻止洗钱和资助恐怖主义活动,同时确保个人信息的保护。通过以下方式履行职责:
1.根据立法和法规,接收金融交易报告、关于洗钱和恐怖主义活动融资的自愿性信息披露。
2.保护个人信息。
3.确保报告机构遵守法律法规。
4.建立与调查洗钱,恐怖主义活动融资和对加拿大安全的威胁有关的金融情报网
5.研究和分析各种信息数据,分析洗钱和恐怖主义融资的趋势和模式。
6.负责加拿大资金服务业务的注册。
7.提高公众对洗钱和恐怖主义活动筹资的认识和了解。
二、使命:通过发现和阻止洗钱和恐怖主义融资,为加拿大人的公共安全做出贡献,并帮助保护加拿大金融体系的完整性。
三、愿景:成为金融情报研究的领导者

1、加拿大货币金融服务公司经营范围

A. Foreign exchange dealing

外汇交易

B. Cashing or selling money orders

兑现或出售汇票

C.Money transferring

货币转移
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